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一文看懂证监会新闻发布会说了啥(02.24)

作者:程力专用汽车股份有限公司 来源:www.dfclxwc.com 未知发布时间:2019-12-23 15:53:45
一文看懂证监会新闻发布会说了啥(02.24)

  网易财经2月24日讯周五,证监会举行例行发布会。证监会新闻发言人张晓军公布了对慧球科技信披违法等8宗案件作出的行政处罚结果,并就《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见。以下为重要新闻汇总:

  鲜言操纵慧球1001项议案全曝光被罚34.8亿

  证监会新闻发言人张晓军24日通报了证监会拟对慧球科技信息披露违法等8宗案件作出行政处罚的情况。

  证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款,对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元罚没款;对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。罚没款金额总计34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入。

  证监会:慧球科技奇葩议案事件性质恶劣必须严惩

  针对慧球科技奇葩议案事件,证监会新闻发言人张晓军24日表示,该事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府的权威,打着信息披露的幌子,将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项,挑战党和政府的权威,藐视法律规定,践踏社会公德,性质恶劣、情节严重,必须依法严惩。

  证监会就修改证监会行政许可实施程序规定征意

  证监会新闻发言人张晓军24日表示,证监会今日将就修改《证监会行政许可实施程序规定》征求意见。按照现行做法,证券经营机构及其从业人员被立案调查后,证监会即暂停受理其相关业务,被市场称为"挂钩机制",该做法获得了较为普遍的认可,并取得了较好成效。但目前也存在一些问题,如对律所、会计师事务所等其他中介机构及其从业人员的规范散见于不同的法律法规及业务规则,不同中介机构的宽严程度也存在差异,因此证监会将对行政许可实施程序进行调整和完善。

  张晓军表示,修订该《规定》主要注意处理三方面关系,一是涉案证券中介机构与非涉案的行政许可申请人的关系,二是涉嫌违法违规的业务和其他业务的关系,三是涉案机构的机构责任和个人责任的关系。

  该规定此次作出的修订包括:一是机构或者从业人员被立案或被侦查未结案的,证监会对相关机构及其从业人员的同类业务的行政许可申请增加了不予受理和中止审查的情形;二是建立了中止审查的恢复审查机制,在审项目被中止审查的,中介机构可指派不涉案的其他人员进行复核,符合条件的可恢复审查,不符合的终止审查;三是律所及其从业律师也适用同样的执法原则,证监会还将与有关部门联合修改规范律师事务所业务的相关规则。

  以下为证监会新闻发布会全文:

  证监会拟对慧球科技信披违法等8宗案件作出行政处罚

  慧球科技"1001项议案"事件引发市场和社会舆论广泛关注后,证监会党委高度重视,统一部署,迅速行动,对涉嫌违法违规的相关主体依法立案稽查,全面拓展调查广度深度、全面查清涉案违法人员、全面深挖涉案违法行为,迅速查办了广西慧球科技股份有限公司"1001项议案"等涉嫌信息披露违法违规案。同时,深挖查清了鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(原名为上海多伦实业股份有限公司)涉嫌信息披露违法违规等8宗系列案件,并对相关案件当事人送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

  关于慧球科技"1001项议案"事件,经查明,在鲜言指使下,慧球科技于2017年1月在"1001项议案"信息披露申请未获上交所批准的情况下,将议案的临时公告通过域名为""的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会抛出并审议"1001项"议案的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定,慧球科技的披露渠道违反法律规定,所披露信息的内容违反法律规定,存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。证监会强调,"1001项议案"事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威,打着信息披露的幌子,将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项,挑战党和政府的权威,藐视法律规定,践踏社会公德,性质恶劣、情节严重,必须依法严惩。

  同时,还查明"1001项议案"的始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在如下违法事实:

  一是2014年1月至2015年4月,鲜言持有的"多伦股份"比例变动两次超过5%,鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外,2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易,以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段,操纵"多伦股份"("匹凸匹")价格。

  二是2014年12月,因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化,匹凸匹未按照相关规定及时披露。

  三是2015年4月,匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司推荐阅读/观看:经营范围变更 https://www.whrdpx.com/jingying/程序,后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策,也未按照相关规定及时披露。

  四是2015年5月,匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。

  五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人,但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符,为虚假记载。

  六是2016年4月26日至27日,鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议,慧球科技未按照相关规定予以披露。

  七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符,为虚假记载。

  上述行为违反了证券法律法规,依据《证券法》第193条第1、3款、第203条、第233条以及《证券市场禁入规定》有关处罚幅度、禁入期限的上限条款规定,证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款;对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约347,058万元罚没款;对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

  按照法定程序,证监会将听取上述案件当事人陈述、申辩意见,依法尽快作出行政处罚及市场禁入决定;对于在案件调查过程中发现的鲜言及其他相关当事人涉及的其他违法行为线索,我会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。涉嫌犯罪的,坚决移送司法机关追究刑事责任。

  证监会将积极贯彻稳中求进的工作总基调,将防控风险摆在更加重要的位置,依法、全面、从严监管,对资本市场各类违法行为坚持"零容忍""全覆盖"的执法态度,对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等严重扰乱市场秩序和危害中小投资者利益的行为保持执法高压态势,充分用足用好现有法律空间,让违法者受到应有的惩罚、付出应有的代价,为资本市场撑起一片蓝天。

  证监会就《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见

  去年底,有行政许可申请人反映,其并未涉嫌违法违规,但因其聘请的证券中介机构涉案而导致其行政许可申请项目受到限制,影响了项目的进度。对此,我会深入开展研究评估,并于去年12月9日修订了两件发行监管问答。这次修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《行政许可实施程序规定》)是上述工作的延续。

  我会研究认为,当证券中介机构及其从业人员因涉嫌违法违规被稽查立案后,暂不受理、审核与其有关联的行政许可项目,是目前证券监管的现行做法(以下简称"挂钩机制")。这套机制的建立与实施是与我国资本市场"新兴加转轨"的发展阶段,以及市场约束机制不足、诚信文化缺失、法律制裁不够的阶段性特点相契合的。从其施行效果看,其在强化中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面确实发挥了较好的作用,有效地威慑了证券中介机构违法违规行为,起到了奖优限劣,净化市场环境的积极效果,得到了市场多数主体及广大投资者的认可。但确实也存在市场反映的前述问题。同时,我们还注意到,针对证券公司、会计师事务所、律师事务所及其从业人员的挂钩机制分别规定在《证券发行上市保荐业务管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《律师监管办法》)等规章中,且不同证券中介机构的挂钩机制宽严程度不一。对此,市场主体、行业协会、专家学者等也有所反映。

  《行政许可实施程序规定》的修改严格贯彻落实了"依法、全面、从严"的监管理念,强化证券中介机构的主体责任意识,督促其勤勉尽责,进一步发挥好核查把关作用,同时也把握好与"持续服务"之间的平衡关系,注意恰当处理涉案证券中介机构与非涉案行政许可申请人、涉嫌违法违规业务与其他业务、涉案证券中介机构中机构责任与个人责任等几组关系。

  依照《证券法》赋予我会对证券公司及会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务的监管职权,《行政许可实施程序规定》规定,一是当证券中介机构或其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,我会将不予受理或中止审查其出具的同类业务的行政许可申请文件。二是建立中止审查的恢复审查机制。在审项目被中止审查的,证券中介机构应当指派与被调查事项无关的人员进行复核。经复核,申请事项符合行政许可的,我会可以恢复审查;否则,终止审查。

  从事证券法律业务的律师事务所及其律师理应适用《行政许可实施程序规定》确立的上述执法原则。但考虑到因《律师监管办法》对挂钩机制也有专门的规定,故而针对律师事务所及其律师的挂钩机制的政策修改,将通过修改《律师监管办法》来完成。日前,我们已启动与有关部门联合修改《律师监管办法》的程序。

  欢迎社会各界对《行政许可实施程序规定》提出具体的意见和建议。我会将根据社会各界提出的意见和建议,对《行政许可实施程序规定》进行修改完善后尽快发布实施。

  关于就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见的通知

  为了完善证券中介机构被立案稽查与行政许可申请挂钩机制政策,强化证券中介机构的主体责任意识,督促其勤勉尽责,我会拟对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《行政许可实施程序规定》)进行修改,现就修改《行政许可实施程序规定》向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:

  1.登陆中国政府法制信息网(网址:),进入首页左侧的"部门规章草案意见征集系统"提出意见。

  2.电子邮件:。

  3.通讯地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部,邮编100033。

  4.传真:010-88061401。

  意见反馈截止时间为2017年3月26日。

  中国证监会

  2017年2月24日

  《关于修改<中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定>的决定(征求意见稿)》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(新旧条文对照表)》、《关于<中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定>的修改说明》详见中国证监会官方网站。

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